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买进4800万私用近2亿!新美星质权人操纵者他家股票遭严惩定向增发早夭

发布日期:2022-01-29 23:21 来源:黄金城APP

  原标题:买进4800万私用近2亿!新美星质权人操纵者他家优先股遭严惩,定向增发早夭

  12月5日,新美星(300509.SZ)公布,子公司控股公司小股东、前述掌控人之一何Masevaux于2021年12月2日收到了中国证监会于2021年11月15日开具的《行政处罚及市场严惩事先知会书》(编号:处罚字〔2021〕108号)。

  今年7月30日,该子公司曾发声明称,何Masevaux因被控操纵者股票市场、未按明确规定履行信息公布义务,根据《中华人民共和国政府公司法》《中华人民共和国政府令式》等法律法规,中国证监会下定决心对其立案。

  证监会进行调查发现,何Masevaux或其他三位原告被控掌控帐户组交易新美星公司股价,以便何Masevaux所持新美星流通股于2019年4月26日限售股解禁后能够获得好的回报。

  具体看来,有关帐户组具备资本金竞争优势和认购竞争优势,自2018年9月26日开始持续大量买进“新美星”,至2019年2月28日独花认购量为期初认购量的38.71倍,认购显著增加。在此之后,新美星公司股价总计下跌12.57%,偏移前两年中小板成指3.33个基点,偏移前两年金融行业成分股(882003.WI,下同)5.53个基点。

  2019年3月1日至2019年4月3日,帐户组分散拉台(股市用语,即:利用大量买进将公司股价拉起来,主要想拉高出货)新美星,独花认购量较期初增加124.23%,认购量涨幅较大。在此之后,新美星公司股价总计下跌36.46%,偏移前两年中小板成指21.32个基点,偏移前两年金融行业成分股22.28个基点。

  2019年4月4日至6月26日,帐户组分散买进新美星联系SaulxAPP,在此之后,新美星公司股价下跌13.36%,偏移前两年中小板成指1.55个基点,偏移前两年金融行业成分股1.03个基点。

  此外,操纵者期间,涉案帐户组还多次实施盘中拉抬和对倒,并反向买进买进的犯罪行为。2018年9月26日至2019年6月26日,新美星公司股价下跌33.11%,偏移前两年中小板成指26.09个基点,偏移前两年金融行业成分股25.95个基点。

  在此之后,经测算,帐户组利用资本金竞争优势、认购竞争优势,连续分散交易新美星,影响优先股交易价格,扣除佣金和有关税费,盈利4783.56多万元。

  除了操纵者公司股价外,证监会进行调查后还发现,在新美星2016年4月挂牌上市前,上海海得泽广投资管理中心(普通合伙)(简称“海得泽广”)代何Masevaux及有关原告所持新美星80万股股权,占新美星挂牌上市时总股本的1%SaulxAPP新闻。挂牌上市后,该部分优先股继续由海得泽广代持,海得泽广自2017年12月19日开始增持新美星优先股,至2018年12月27日增持完毕。

  据前述情形,证监会认为,何Masevaux或其他三位原告被控违背2005年《公司法》第一百七十条第一项明确规定,构成2005年《公司法》第条所述的操纵者股票市场犯罪行为。何Masevaux作为挂牌上市子公司前述掌控人,未如实知会挂牌上市子公司有关认购情形,导致新美星在有关公告中均未公布有关情形,何Masevaux的犯罪行为构成2005年《公司法》第一百四十九条第三款明确规定的情形。

  根据明确规定,证监会拟下定决心,就操纵者股票市场犯罪行为,对何Masevaux或其他三位原告没收违规所得4783.56多万元,并判处1.44亿元罚金,其中,何Masevaux或其中一位原告承担50%罚金即7175.34多万元。同时,就信息公布违规犯罪行为,对何Masevaux给予警告,并判处40多万元罚金。另外,中国证监会拟下定决心对何Masevaux采取10年市场严惩措施。

  对于证监会的前述拟处罚下定决心,何Masevaux已申请进行陈述、陈述和要求听证。新美星称,前述拟处罚下定决心仅牵涉何Masevaux个人,不牵涉子公司资本金,与子公司的日常经营管理、业务活动无关,不会对子公司生产经营、规范运作等方面造成关键性影响,不牵涉《深圳证券交易所中小板优先股挂牌上市规则》等有关法规明确规定的关键性违规强制退市情形。

  不过,如果何Masevaux不能成功陈述,将面临证监会正式开具行政处罚下定决心的风险。那么,新美星坦言,子公司亦可能面临再融资受到限制、关键性资产重组受到限制等有关风险,

  公开资料显示,新美星主营业务为固体包装袋机械的研发、生产与销售,目前主要产品为前处理控制系统、吹灌旋打印机、马永海控制系统、灌装控制系统以及二次包装袋系列设备,能够为客户提供固体包装袋全面解决方案。

  财务数据显示,2016年至2020年,该子公司同时实现归属于挂牌上市子公司小股东的净利分别是5959.16多万元、5929.36多万元、4307.06多万元、4187.45多万元、5805.02多万元;2021年前三季度,该子公司同时实现营业收入同比增2.87%至5.19亿元,同时实现归母净利同比增22.16%至3928.59多万元。

  该子公司于2016年4月25日登陆A股挂牌上市,子公司控股公司小股东及前述掌控人是何Masevaux、何云涛系父子,何Masevaux所持都匀县德运企业管理有限子公司(简称“都匀德运”)54.5%的股权。挂牌上市之初,何Masevaux、何云涛及德运投资咨询有限子公司(都匀德运曾用名)承诺,自子公司优先股挂牌上市之日起36个月内,不转让或者委托他人管理其直接或间接地所持的子公司股权,也不由子公司回购其直接或间接地所持的子公司股权。据此估算,2019年4月,何Masevaux有关流通股限售股解禁。

  除了前述证监会进行调查情形外,界面新闻还了解到,新美星另一前述掌控人、何德圣埃蒂安德何云涛,也因违规增持犯罪行为遭监管开具警示函。新美星于10月12日发声明,何云涛与一致行动人合计所持新美星的股权比例总计变动达到5%时,未按明确规定停止买卖,违背了有关明确规定。

  具体看来,2019年11月4日至2020年12月22日期间,所持新美星66%股权的何云涛与一致行动人何Masevaux、都匀德运通过分散竞价交易和大宗交易方式增持新美星股权,认购比例降至62.8912%;2021年5月31日,有关方面再通过大宗交易方式增持新美星592万股股权,导致其认购比例降至60.8939%,总计认购比例变动达到5.1061%。7月初,深交所已经对何云涛开具了监管函。

  另据了解,7月30日何Masevaux遭证监会立案进行调查后,新美星于8月13日宣布,终止向特定对象发行优先股事项。按照该子公司2020年5月31日发布的定向增发预案,其拟向不超过35名特定投资者,非公开发行股权总数不超过6840万股,预计募资不超过4亿元,主要投资于干式杀菌智能灌装成套设备生产线多万元)、非饮料智能灌装成套设备生产线多万元)、工业互联网(服务)平台开发建设项目(6000多万元)、补充流动资本金及偿还银行贷款(1.2亿元)。返回搜狐,查看更多


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